1086.证监会严打炒新割韭菜
学习一个链接。 55亿元史上最大罚单！证监会严打“炒新割韭菜”，对股价cao纵说NO 原创2018-03-14徐昭中国证券报 天天财经独家，速关注 认识下面这只股票吗？去年的大牛股，或者说大妖股。 2017年1月24日，它在中小板上市，发行价为4.37元。2017年4月5日，其股价达到最高点30.51元，短短两个多月股价狂涨6倍。 它就是——张家港行（002839）。 去年2月份，以江阴银行、张家港行、和胜股份为龙头的一批次新股遭到集体爆炒，巨幅偏离市场走势，引发市场的极大关注。 快速筹集巨额资金，配资公司提供一条龙服务；一千多平方米的别墅，一百多台电脑，十多个cao盘手同时cao作；涉案嫌疑人拒不配合调查，甚至暴力抗法，抢夺撕毁相关财务资料，抓伤调查人员…… 这本该发生在影视剧中的情节，却在现实生活中活生生地上演了。 3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场典型违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案和两起cao纵市场案。 其中，最引人瞩目的当属厦门北八道物流集团有限公司（以下简称“北八道集团”）及其实际控制人纠集违法团伙、筹集巨额资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”一案。 北八道组团筹资数十亿元炒次新股 证监会办案人员介绍称，北八道集团涉嫌cao纵市场案是证监会有史以来查办的最大一起股市cao纵案件。 去年2月份，以江阴银行、张家港行、和胜股份为龙头的一批次新股遭到集体爆炒，引发市场的极大关注。这些新上市股票连续上涨且短期内涨幅较大，价量变化非常明显，积聚了较大的风险。 江阴银行与和胜股份去年2月份股价走势 证监会通过市场监控发现，当时有多组高度可疑的关联账户交替cao作、合力拉抬，涉嫌cao纵市场。 经调查组调查，2017年2月至5月期间，北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的cao盘团队，通过多个配资中介筹集资金数十亿元，利用多达300多个股票账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法，连续炒作多只次新股，涉嫌cao纵市场。 据相关媒体报道，知情人士透露北八道集团的实控人为林庆丰，为人十分低调，行业外知之甚少，从集装箱运煤起家，发迹于河南省三门峡市。 公开资料显示，北八道集团有限公司于2013年4月7日登记成立。法定代表人林庆丰，公司经营范围包括实业投资，投资咨询、企业管理咨询（以上咨询除经纪）等，注册资本50000万人民币。 这些案件呈现以下特点： 1 目标指向次新股，cao纵手段凶残 办案人员介绍称，由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点，很容易成为市场炒新、炒小、短线cao作、轮番爆炒的一个集中领域，积聚市场风险和泡沫。 以张家港行为例，上市之初张家港行流通股是1.8亿股，而总股本是18.1亿股，只有10%是流通股，流通股的市值只有4.9亿元。类似这样市值比较小的股票容易成为北八道集团的cao纵对象。 北八道集团所谓的赚钱手法，是在前期疯狂买入次新股股票，吸引大量的市场目光，普通投资者误以为有利好消息而跟风买进，北八道集团利用完*纵股票后转手便抛售股票，这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残，导致张家港行当时的股价发生剧烈波动，在30个交易日内股价就翻了一番。 而北八道集团在其中26个交易日内的买委托量，22个交易日内的卖委托量，都占据了市场排名的第一位，交易量非常巨大。在北八道集团出货的阶段，张家港行连续多日跌停，跟风买入尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。 “当时我们调查组的稽查人员曾经到一个别墅里面进行调查，面积大概是一千多平方米，我们进去的时候人都跑了，只剩下了一排排的桌椅和没有来得及撤走的电脑。”办案人员介绍道，据了解，在最繁忙的时候，这个别墅里面有100多台电脑，10多个cao盘手同时cao作。 2 快速筹集巨额资金，配资公司提供一条龙服务 北八道集团一方面利用公司组织的便利，大量使用了公司员工和关联人员账户分散资金进行市场cao纵，人员分工明确，团伙作案特征明显。 另一方面，北八道还大量使用了配资公司的服务。所谓的配资公司，就是专门为股票期货投资者提供资金，运用杠杆扩大投资者的资金量，实现高比例杠杆cao作的公司。在江浙地区配资中介的服务尤其活跃，资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介，再由配资中介把账户和钱交给北八道集团使用。资金提供方拿到固定的年化收益，而配资中介是收取一定的中介服务费，剩下巨额的非法收益由cao作主体北八道集团所获取。 本案的配资中介涉及股票账户有近百个，每个账户金额从几十万元到几千万元不等，规模很大。办案人员透露，“当这些配资中介遇到北八道集团这样‘财大气粗’的商家之后，配资中介提供的服务更加精准到位。通常北八道集团打一个电话，分分钟中介就能把账户和资金转到北八道这边来”。 3 300多个配资账户涉案 本案当中行为人通过中介配资驱动杠杆融资，一方面是快速调动了巨额资金，另一方面大量使用表面上看起来毫无关联的数百个股票账户，实施cao纵行为，把违法行为隐藏在这些账户的后面，使得其cao纵行为更具有隐蔽性。 “我们的调查人员在两个多月的时间里，大概跑了十多个省市自治区，调取了近千个银行账户，排查了400多个股票账户，来追查这些账户的资金来源和去向，最终确定账户的归属。”证监会稽查人员透露。 经查实，有300多个股票账户是由开户人提供给配资中介，再由中介交给北八道使用的。开户人获取了部分利息，但是他们对账户的使用情况并不清楚，只当作一种所谓的理财方式。虽然这个资金来自*，但最终cao纵股市赚取的违法资金所得，却落入了北八道的账户上。 4 涉案嫌疑人拒不配合调查，甚至暴力抗法 中国证券报记者了解到，在调查过程当中，涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某，均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物，是北八道集团实际控制人的女儿林某某，在见到稽查人员以后，同样是拖延调查、消极应对。 办案人员透露，作为案件涉及的核心人员，公司相关的财务会计人员，纷纷以“老人住院、小孩生病”等各种各样的理由搪塞、拒绝谈话，有些财务人员见到稽查人员掉头就跑。 “在财务室的检查过程当中，有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料，和我们调查人员发生了激烈的肢体冲突，抓伤我们的调查人员。”办案人员说。 4 罚没款金额达55亿元，证监会开出有史以来最高罚单 调查发现， 北八道集团利用数十亿资金，在短短两个月时间里，多账户多点布局，巨额cao纵多只次新股股票，影响特别恶劣。其中cao纵“张家港行”违法所得1.39亿元，cao纵“江阴银行”违法所得3.40亿元，cao纵“和胜股份”违法所得4.67亿元，三只股票合计9.45亿元。 目前，案件已经经过依法审理和告知程序，证监会将开出史上最大罚单，拟对北八道集团实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款，罚没款总额近55亿元，是证监会有史以来查办的最大一起股市cao纵案件。 此前证监会开出的最大一笔罚单，是鲜言cao纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元，对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，合计34.8亿元。 证监会盯上cao纵次新股行为 证监会稽查执法人员表示，针对涉嫌cao纵次新股的恶性cao纵市场行为，去年4月份证监会专门部署了2017年专项执法行动第二批案件，坚决查处次新股交易中各类违法不当行为，旨在引导上市公司价格理性回归，维护市场稳定健康发展。 “北八道集团市场cao纵案件属于一起实体企业脱实向虚，滥用杠杆交易，违规聚集市场资金通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。”前述稽查执法人员称，该案涉案金额巨大，造成相关股票价格大幅波动，涉案当事人拒不配合调查，市场影响恶劣。 该稽查执法人员强调，这一类的cao纵市场行为，严重破坏公平交易原则，严重积聚市场风险，影响市场功能发挥，危害市场平稳运行，历来是证监会稽查执法的重点。目前通过集中打击北八道集团涉嫌cao纵市场为代表的一批重大典型cao纵案件，次新股cao纵炒作明显降温，投机交易氛围得到有效遏制，个股平均换手率大幅下降。 证监会强调，按照依法全面从严监管的总体要求，我们将继续保持稽查执法的高压态势，任何时期、任何领域、任何形式的cao纵行为，都不可能逃离监管执法的视野，必将受到法律的严惩。 “在这里我们也提醒广大投资者，有效打击次新股炒作等市场cao纵行为离不开理性的市场环境，广大投资者切莫盲目跟风，切莫出借账户给他人使用，警惕成为cao纵市场的受害者。”办案人员说。